威縣人力資源和社會保障局 行政執法全過程記錄制度

發佈時間:2019-08-12        发布机构:人社局        字体:[   ]

体裁分类:事前公开        主题分类:劳动、人事、监察        文号:       索引號:769831022/2020-1136

                           

 

    威縣人力資源和社會保障局

  行政執法全過程記錄制度

 

第一章 總則

第一條 爲推進行政執法全過程記錄制度建設,規範行政執法程序,促進嚴格、規範、公正、文明執法,根據《河北省行政執法全過程記錄實施辦法》規定,結合本部門實際,制定本制度。

    第二條 本制度所稱的行政執法,是指我局具有行政執法權的機關科室、法律法規授權的或依法受委託的事業單位(以下簡稱局執法單位),依據法律、法規和規章,實施的行政處罰、行政強制、行政徵收、行政收費、行政檢查等五類行政執法行爲。

全過程記錄,是指局執法單位及其執法人員在行政執法過程中,通過文字、音像、信息管理系統等記錄方式,對執法程序啓動、調查取證、審查決定、送達執行、行政聽證、案卷製作、歸檔管理等行政執法全過程進行跟蹤記錄的活動。

第三條 依法享有行政執法權的局各執法單位及其具備行政執法資格的行政執法人員負責本單位行政執法全過程記錄的具體實施,負責本機構、人員所使用音像記錄設備的維護保養,保障設施、設備的正常使用。

法制機構負責本局行政執法全過程記錄工作的監督、檢查、指導和協調。

信息中心、財務等有關部門負責行政執法全過程記錄涉及的信息化建設、記錄設備配備等保障工作。 

第二章 記錄的形式

第四條 執法全過程記錄,包括文字記錄(含電腦信息系統記錄)和音像記錄兩種形式。

(一)文字記錄,即通過製作執法案卷或應用各類信息管理系統和軟件以電子數據形式,記錄行政執法事項的全過程;

(二)音像記錄,即通過執法記錄儀、照相機、攝像機等執法記錄設備對日常巡查、調查取證、詢問當事人、文書送達、行政聽證等行政執法活動進行記錄,即錄像、錄音、照片等音像資料。

文字記錄和音像記錄可以同時使用,也可以分別使用,根據行政執法行爲的性質、種類、現場、階段的不同,採取合法、適當、有效的方式和手段實施全過程記錄。

第三章 記錄的範圍和載體

第一節 行政處罰全過程記錄

第五條 行政處罰全過程記錄,採用文字記錄和音像記錄相結合的方式進行,執法文書按照省人社廳《執法文書樣本》統一規定的格式製作。

第六條 受理立案。勞動監察程序的啓動,即通過日常監督檢查或受理投訴、舉報、上級機關交辦等渠道發現違法案源線索的,經審查符合立案條件的,按要求製作《立案審批表》。

對違法行爲終了之日起超過2年的投訴,填寫《行政處罰案件處理內部審批表》,經行政執法機關負責人審批同意後,應制作《不予受理決定書》通知投訴人。

對沒有明確投訴單位或缺少基本事實證據材料的,告知投訴人補正投訴材料;對不屬於本機構管轄範圍的,告知投訴人向有管轄權的勞動保障監察機構或其它部門投訴。

經覈查或者立案調查,發現違法行爲涉嫌犯罪的或者超出管轄範圍的,按要求製作《行政處罰案件處理內部審批表》,經行政執法機關負責人審批同意後,製作《行政違法案件移送函》,將涉嫌犯罪案件有關材料、涉案物品清單等移送公安機關或相關部門。

第七條  調查取證。在案件覈查或者立案後調查取證時,對物品或者場所進行檢查的,按要求製作《檢查(勘驗)筆錄》。進行現場檢查時,應當同時進行音像全過程記錄。

爲查明案件事實,需要當事人或者有關人員在指定時間到達指定地點接受詢問的,按要求製作《調查詢問通知書》;對當事人或者有關人員進行詢問、調查的,應當製作《詢問筆錄》。

在證據可能滅失或者以後難以取得的情況下,需要採取先行登記保存證據措施的,填寫《行政處罰案件處理內部審批表》,辦案機構負責人簽署意見,報行政執法機關負責人批准後,製作《先行登記保存證據通知書》。證據登記保存措施期限屆滿後,製作《現行登記保存證據物品處理通知書》,解除證據登記保存措施。採取先行登記保存證據措施時,應當進行音像全過程記錄。

需要委託相關審計、鑑定等機構對案件中的專門事項進行審計、鑑定的,應當製作《審計(鑑定)委託書》,要求其提供具有法律效力的審計(鑑定)報告。委託審計單位進行專門審計的,應當向被審計單位下達《審計(鑑定)通知書》。

案件調查完畢,辦案人員按要求寫出《調查終結報告》,填寫審批事項爲“行政處罰建議”的《行政處罰案件內部審批表》。

第八條 覈審。執法單位將處罰建議報行政機關負責人批准後,製作《行政處罰(處理)事先告知書》。

當事人要求陳述、申辯的,應當製作《陳述、申辯筆錄》,根據工作需要對陳述、申辯過程進行音像記錄。

在作出責令停產停業、吊銷許可證、較大數額罰款等行政處罰決定或法律法規規章規定應當聽證的,應當製作《行政處罰(處理)聽證告知書》。舉行聽證七日前,由法制機構製作《行政處罰聽證通知書》,送達當事人。聽證過程中,聽證記錄人員要按要求製作《聽證筆錄》。聽證應當進行全過程音像記錄。聽證結束後,聽證主持人在五個工作日內寫出《聽證報告》並簽名,連同《聽證筆錄》一併上報本機關負責人。

第九條 決定。對違反人力資源和社會保障法律法規的行爲,根據調查、檢查、陳述、聽證的結果,作出以下決定:對情節輕微,且已改正或經調查違法事實不能成立的,撤銷立案;需要依法責令改正的,下達《責令限期改正通知書》;對依法應當給予行政處罰或涉及財產清償義務應作出行政處理決定的,下達《行政處罰(處理)決定書》。

對重大、複雜案件,或者重大違法行爲給予較重處罰的案件,應當集體討論決定,製作《案件集體討論筆錄》。重大行政處罰決定法制審覈的記錄按有關規定執行。

對於經批准的處罰決定,草擬《行政處罰(處理)決定書》,報行政機關負責人批准。

第十條  適用簡易程序的行政處罰案件,辦案人員當場調查違法事實,製作《現場檢查》、《詢問筆錄》,並告知當事人有權進行陳述和申辯。當事人進行申辯的,辦案人員將申辯情況記入筆錄。使用預定格式和編有號碼的《當場處罰決定書》,當場送達當事人。適用簡易程序處罰的執法應當進行全過程音像記錄。

第十一條  執行。依法責令當事人改正的,應當按期對改正情況進行覈查,製作相應文字記錄,並根據需要進行全過程音像記錄。

當事人確有經濟困難,需要延期或者分期繳納罰款的,經當事人書面申請和人力資源和社會保障行政部門批准,可以暫緩或者分期繳納,下達《延期(分期)繳納罰款通知書》。

當事人已經履行行政處罰決定的,應當對當事人履行處罰決定的情況進行記錄,留存罰沒單據等相關資料。

當事人不依法履行處罰決定的,適用行政強制執行程序。

第十二條 結案。行政處罰案件辦結後,填寫《行政處罰案件結案報告》,辦案人員和執法辦案機構負責人簽署意見後,報行政機關負責人批准結案。

第二節 行政強制全過程記錄

第十三條 行政強制全過程記錄,採用文字記錄方式進行。主要涉及行政強制執行事項爲用人單位未按時足額繳納社會保險費並責令限期繳納或補足的加處滯納金。

社會保險費徵收的社會保險經辦機構(以下簡稱社會保險費徵收機構),發現用人單位未按時足額繳納社會保險費的,應當於查明欠繳事實之日起5個工作日內發出《社會保險費限期補繳通知》,責令用人單位在收到通知後5個工作日內補繳,同時告知其逾期仍未繳納的,將按照《中華人民共和國社會保險法》第六十三條、第八十六條的規定處理。用人單位逾期不補繳的,執法人員填寫《行政強制執行審批表》,執法機構負責人簽署意見,報執法機關負責人批准後,下達《加處滯納金(罰款)決定書》。

用人單位未足額繳納社會保險費且未提供擔保的,社會保險費徵收機構可以申請人民法院扣押、查封、拍賣其價值相當於應當繳納社會保險費的財產,以拍賣所得抵繳社會保險費。申請法院強制執行,應當製作《強制執行申請書》等相關文書。 對申請法院強制執行的強制執行結果等進行記錄

第三節 行政徵收全過程記錄

第十四條 行政徵收全過程記錄,採用文字記錄和電腦信息系統同時記錄的方式進行。

主要涉及部分社保費用的徵收,在參保單位申報、社保經辦機構受理、繳費到賬等環節中,通過對參保單位申報材料、制式表格等材料的留存歸檔進行全過程文字記錄,在我市社會保險操作系統核心平臺三版中進行全過程電腦信息系統記錄。

第四節 行政收費全過程記錄

第十五條 行政收費全過程記錄,採用文字記錄方式進行。

業務科室經辦執法人員對繳費人提交的材料和繳費表單進行審覈,對符合條件的繳費人開具繳費收據,財務科經辦執法人員依據繳費收據進行收費並開具《河北省非稅收入統一票據》或《河北省非稅收入一般繳款書》,按“收支兩條線”規定上交財政專戶後,對蓋章的收費票據進行留存記錄管理,並及時入賬記錄。

第五節 行政檢查全過程記錄

第十六條 行政檢查全過程記錄,採用文字記錄和音像記錄相結合的方式進行。

行政檢查一般應當採取“雙隨機”的方式,按照省市關於“雙隨機一公開”監管工作規定的程序進行,制定年度“雙隨機”抽查計劃及具體實施方案,從監管的市場主體名錄庫和執法人員名錄庫中隨機抽取檢查對象和執法檢查人員,開展執法檢查。執法檢查中的調查、取證等執法環節的記錄依照本辦法行政處罰的相關規定進行記錄。檢查結束後,有關執法單位應形成執法檢查報告,對抽查中發現的問題依法進行處理,並對外公佈檢查結果。

現場檢查過程應當以適當方式進行全過程音像記錄。

第十七條 各有關執法單位對行政相對人開展專項檢查的,應當由國務院工作部門或省級人民政府作出安排部署。根據上級要求制定專項檢查工作方案,對專項檢查的起止時間、檢查範圍、檢查重點和檢查力量配備作出規定。

第六節 送達的全過程記錄

第十八條  本辦法各類執法文書需要向當事人送達的,按下列方式執行:

(一)直接送達當事人的,按要求製作《送達回證》;

(二)受送達人或者其他簽收人拒絕簽收文書的,送達人可以採取留置送達的方式進行;

(三)無法直接送達的,可以委託當地人力資源社會保障部門代爲送達,也可以掛號郵寄或者特快專遞送達,並留存好送達憑證;

(五)無法直接送達、郵寄送達、委託送達的,可以公告送達,並注意留存發佈公告的報紙、發佈公告的網站截圖等送達憑證,在案卷中記明原因和經過。

入戶直接送達的、留置送達或公告送達的,應當以適當方式進行全過程音像記錄。

第四章 記錄的管理和使用

第一節  記錄規範標準

第十九條  紙質文書資料記錄應當符合以下規定:

(一)行政執法文書的使用應當符合相關法律、法規和規章以及《河北省人力資源社會保障行政執法程序規定》和省人社廳《執法文書樣本》規定格式,文書製作嚴謹規範,文書送達合法有效;

(二)調查報告類、覈查報告類、調查筆錄類文字資料應當記錄事項清晰,寫明執法人員數量、姓名等基本信息;

(三)各類表證單書的填寫準確規範。“免填單”服務事項,執法人員應通過信息管理系統制作,由管理服務相對人覈對後保存,需要簽字蓋章的,應由管理服務相對人簽字蓋章;

(四)執法人員接收或留存的管理相對人提交的各種證件資料及複印件,應當完整、齊全、有效。

第二十條 執法人員必須規範操作電腦信息管理系統,錄入的各類電子數據應當完整、準確、規範。管理相對人通過網上服務系統辦理有關執法事項的,應當按規定報送相應的紙質資料。

第二十一條 執法記錄儀一般情況下應當佩戴在執法人員左肩部或者左胸部等有利於取得最佳音像效果的位置;對需要重點攝錄的內容,可以使用手持方式進行或將執法記錄儀固定於特定位置。需要重點攝錄的內容包括:

(一)現場易滅失或事後難以調取的證據;

(二)當事人、證人的言行及面貌特徵;

(三)現場與當事人、證人約談以及詢問內容;

(四)憑證特徵;

(五)依法採取強制措施的過程。

第二十二條  執法人員使用執法記錄儀,應當符合以下規定:

(一)在開啓執法記錄儀攝錄時,應當首先告知當事人。告知的規範用語是:爲保護您的合法權益,監督我的執法行爲,對本次執法事項將全程錄音錄像;

(二)在行政執法過程中應當言語文明禮貌、行爲合法規範,按規定出示執法證件;

(三)執法記錄儀記錄信息應當完整、客觀、真實。記錄信息要反映執法行爲的時間、地點、執法事項、當事人和相關人員、執法人員、執法過程等;

(四)在辦公場所以外實施執法行爲的,應當記錄該場所地點的明顯標誌,如標牌、門臉等。沒有明顯標誌的,應當記錄周圍標誌性建築或門牌號,並口述所到場所的名稱;

(五)執法記錄儀開始記錄後,在同一執法地點不得斷續記錄,不得任意選擇取捨或事後補錄,不得插入其他畫面;執法人員在不同地點、時間,進行同一行政執法事項的,可以使用執法記錄儀斷續記錄。

第二節 記錄保存與歸檔

第二十三條 除法律、法規和規章以及國家另有規定的外,行政執法行爲終結後,局執法單位應當在行政執法事項辦理完畢之日起30日內,明確專門人員,將形成的全部紙質文書資料歸集製成歸檔資料或案卷,並按照檔案管理的要求歸檔保存。

第二十四條  執法單位要加強信息管理系統維護,保證各類信息管理系統正常運行。加強硬件設備管理和存儲安全管理,對錄入信息管理系統的電子數據長期保存。

第二十五條 音像記錄製作完成後,行政執法人員不得自行保管,應當在行政執法事項結束後24小時內存儲到執法信息系統,或者交由本單位專門人員存儲。

音像記錄資料保存期限不少於2年。

行政處罰一般程序案件和行政強制案件中作爲證據使用的音像資料保存期限應當與案卷保存期限相同。

探索建立執法記錄儀管理平臺,加強對執法記錄儀記錄的音像資料進行採集、統計、彙總、考覈和查詢。執法機關的授權人員可以通過執法記錄儀管理平臺,調取授權範圍內的音像記錄資料。

第二十六條  音像記錄資料需要作爲證據使用時,應當按照有關視聽資料證據的規定,轉化至相關存儲媒介中並製作說明附卷。

第二十七條 有下列情形,應當採取刻錄光盤、使用移動儲存介質等方式,長期保存執法記錄設備記錄的音像資料:

  (一)當事人對行政執法人員現場執法、辦案有異議或者投訴、上訪的;

(二)當事人逃避、拒絕、阻礙行政執法人員依法執行公務,或者謾罵、侮辱、毆打行政執法人員的;

(三)行政執法人員參與處置羣體性事件、突發事件的;

(四)其他需要長期保存的重要情況。

第三節 記錄使用

第二十八條 執法案卷、音像資料等執法全過程記錄材料,實行嚴格管理,非因工作需要不得查閱、複製或者拷貝;確因工作需要查閱、複製或者拷貝的,經本單位負責人批准後方可進行。

第二十九條 行政執法案卷及音像資料是保障人力資源社會保障部門在行政複議、行政訴訟活動中履行舉證責任的依據。

   當事人需要複製相關執法記錄信息的,經主管負責人或主要負責人同意,可複製使用,依法應保密的除外。

    需要向行政複議部門、人民法院提供案卷、音像資料的,由執法全過程記錄的執法單位按照行政複議或行政訴訟有關規定提供,並複製留存。

    涉及國家祕密、商業祕密和個人隱私的執法記錄信息,應嚴格按照保密工作有關規定和權限進行管理。

第五章 記錄設備的管理和使用

第三十條 建立執法全過程記錄音像記錄設備的使用、管理和監督規則,按照執法單位名稱、執法記錄設備編號、執法人員信息、使用時間、案件當事人和案由名稱等項目分類存儲、嚴格管理。

第三十一條 局執法單位應根據執法需要配備相應的音像記錄設備,要定期做好執法記錄設備的維護和保養工作,保持設備整潔、性能良好。在進行執法記錄時,應當及時檢查執法記錄設備的電池容量、內存空間,保證執法記錄設備正常使用。

第三十二條 執法記錄設備應當嚴格按照規程操作,遇到故障應立即停止使用並及時報告,聯繫專業部門進行維修,不得私自拆裝和更換。

第六章 監督與考覈

第三十三條 法制機構應當採取執法監督檢查、執法案卷評查等方式對紙質文書資料進行抽查;對信息管理系統電子數據納入風險監控等進行考覈;對執法記錄儀記錄的音像資料,定期查詢、調閱和回放,監督檢查是否按規定對現場行政執法事項進行全程記錄、執法行爲是否合法規範。

  第三十四條 法制機構應當定期通報行政執法全過程記錄情況,並將各執法單位行政執法全過程記錄的實施情況納入績效考覈。

第三十五條 法制機構應當加強對行政執法人員執法全過程記錄的培訓和監督檢查,嚴格案卷、音像資料、記錄設備管理,充分發揮執法全過程記錄制度的監督作用。

第三十六條 行政執法人員在實施執法全過程記錄時,嚴禁發生以下行爲:

 (一)不製作或不按要求進行執法全過程記錄;

  (二)故意毀損,隨意刪減、修改執法全過程中文字或原始音像記錄信息;

 (三)私自複製、保存或者傳播、泄露執法記錄的案卷和音像資料;

(四)不按規定儲存或維護致使執法記錄損毀、丟失;

(五)利用執法音像設備記錄與執勤執法無關的活動;

 (六)其他違反執法全過程記錄管理規定的行爲。

   違反上述規定,情節輕微的,予以批評教育、限期整改;情節嚴重或造成嚴重後果的,對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第七章 附則

第三十七條 本制度自2017年7月1日起實施。

 

 

2017630

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

威縣人力資源和社會保障局              2017630日印發